能有待进一步提升，常态化培训机制不够完善。

    针对查摆出来的每一处不足，小组都进行了深入的根源分析，明确了问题产生的原因、影响范围，结合集团实际情况，制定了切实可行、精准靶向的改进措施，明确了改进责任主体、改进时限、验收标准，形成了《2011年度风险应对工作不足查摆及改进方案》，确保所有不足都能得到及时整改、全面补齐，进一步提升集团风险应对工作的质量与水平。

    整个不足查摆工作历时18天全面完成，做到了问题查摆精准、根源分析深入、改进措施可行，为后续的整改落实、机制建设提供了重要的方向指引，确保集团能够通过复盘补齐短板、提升能力。

    机制建设组由72名管理体系专家、风控专家、流程优化师、各业务板块骨干组成，核心任务是在板块复盘、经验总结、不足查摆的基础上，将成功经验、有效措施固化为标准化、制度化、常态化的长效风险防控机制，构建覆盖集团全板块、全流程、全岗位的长效风险防控体系，实现风险防控从“应急处置”向“常态化防控”的根本性转变，确保集团未来能够提前预判风险、快速应对风险、有效规避风险，牢牢守住发展底线。

    小组按照“全面覆盖、科学完善、实用高效、长效稳定”的原则，结合集团六大核心板块的业务特点、风险类型，围绕风险预判、风险排查、风险预警、风险处置、合规管控、资源保障、人员管理、考核奖惩八大核心环节，构建了一套系统、完善、可落地的长效风险防控机制体系，共制定长效管理制度86项、流程规范128项、考核指标68项，形成了“事前预判、事中防控、事后复盘”的全周期风险防控闭环。

    在风险预判机制方面，建立了集团层面、板块层面、岗位层面三级风险预判体系，明确了各级风险预判的责任主体、预判范围、预判方法、上报流程，搭建了集团全球风险监测平台，实时跟踪全球经济走势、行业发展动态、政策调整方向、市场变化情况、核心业务指标，重点监测稀有矿产价格、利率汇率、地产市场、舆情动态、合规政策等核心风险指标，每月开展一次风险预判分析，每季度进行一次全面风险评估，及时识别潜在风险隐患，提前制定应对预案，确保风险早发现、早预判、早处置；同时，明确了风险预判的核心指标体系，涵盖68项核心指标，其中稀有矿产板块18项、地产板块16项、文化影视板块12项、海外仓储板块8项、财务信贷板块8项、合规运营板块6项，确保风险预判精准、全面。

    在风险排查机制方面，建立了常态化风险排查与专项风险排查相结合的排查体系，明确了排查范围、排查周期、排查方法、责任分工，集团层面每季度开展一次全面风险排查，各板块每月开展一次专项风险排查，各岗位每周开展一次岗位风险排查，重点排查核心业务、关键环节、重点岗位的风险隐患，对排查出的风险隐患进行分类定级、建立台账、明确整改责任与时限，确保风险隐患早排查、早整改、早清零；同时，制定了风险排查操作规范，明确了排查流程、核查方法、数据统计等要求，确保排查工作标准化、规范化。

    在风险预警机制方面，建立了三级风险预警体系，根据风险严重程度，将风险预警分为一级（重大风险）、二级（重点风险）、三级（一般风险），明确了各级预警的触发条件、预警流程、处置责任，搭建了风险预警信息平台，一旦触发预警，立即向相关责任主体发送预警信息，启动相应的应对预案，确保风险预警及时、处置高效；同时，明确了各级预警的处置时限，一级预警24小时内启动处置，二级预警48小时内启动处置，三级预警72小时内启动处置，确保风险得到快速控制。

    在风险处置机制方面，建立了分类分级的风险处置体系，根据风险类型、严重程度，制定差异化的处置方案，明确了处置责任主体、处置流程、处置措施、处置时限，组建了集团层面、板块层面两级应急处置团队，确保各类风险能够快速、有效处置；同时，建立了风险处置复盘机制，每一次风险处置完成后，及时进行复盘总结，优化处置方案，提升处置能力，确保同类风险不再重复发生。